Anlage 10 WpI-AnzV - (zu § 19)Formular WpI-STWIFinanzinformationen gemäß § 66 Absatz 2 WpIG – Vermögensstatus –

(Fundstelle: BGBl. 2023 I Nr. 349, S. 36 - 38)

						Stand:	_____________________
Institutsnummer:	__________________	Prüfziffer:	_________________	Firma:	____________________________________	Ort:	_____________________
Die angegebenen Beträge lauten auf volle Euro.

Aktiva		Passiva
010	Kassenbestand		010	____________		210	Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten		210	____________
020	Guthaben bei Zentralnotenbanken		020	____________		220	Verbindlichkeiten gegenüber Kunden		220	____________
030	Schatzwechsel, unverzinsliche Schatzanweisungen und ähnliche Schuldtitel öffentlicher Stellen, refinanzierbar		030	____________		230	Verbriefte Verbindlichkeiten
									231	begebene Schuldverschreibungen		231	____________
040	Wechsel, refinanzierbar		040	____________			232	begebene Geldmarktpapiere		232	____________
									233	eigene Akzepte und Solawechsel im Umlauf		233	____________
050	Forderungen an Kreditinstitute						234	sonstige verbriefte Verbindlichkeiten		234	____________
	051	täglich fällig		051	____________				(231 + 232 + 233 + 234)		230	____________
	052	andere Forderungen		052	____________
								235	Handelsbestand		235	____________
		(051 + 052)		050	____________
								240	Treuhandverbindlichkeiten		240	____________
060	Forderungen an Kunden		060	____________
								250	Rechnungsabgrenzungsposten		250	____________
070	Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wertpapiere
								260	Rückstellungen		260	____________
	071	Geldmarktpapiere (soweit nicht in Position 030 erfasst)		071	____________
	072	Anleihen und Schuldverschreibungen		072	____________		280	Nachrangige Verbindlichkeiten		280	____________
	073	eigene Schuldverschreibungen		073	____________
								290	Genussrechtskapital		290	____________
		(071 + 072 + 073)		070	____________
									darunter: 291	vor Ablauf von zwei Jahren fällig		291	____________
080	Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere		080	____________
								300	Fonds für allgemeine Bankrisiken		300	____________
081	Handelsbestand		081	____________
									darunter: 301	gemäß § 340e Absatz 4 HGB		301	____________
090	Beteiligungen		090	____________
								310	Eigenkapital
	darunter: 091	an Kreditinstituten		091	____________
	darunter: 092	an Finanzdienstleistungs- oder Wertpapierinstituten		092	____________			311	gezeichnetes Kapital		311	____________
								darunter: 312	stille Einlagen		312	____________
100	Anteile an verbundenen Unternehmen		100	____________			313	Abzugsposten: nicht eingeforderte ausstehende Einlagen		313./.	____________
									318	Eingefordertes Kapital: (311 + (./.) 313)		318	____________
	darunter: 101	an Kreditinstituten		101	____________			314	Rücklagen		314	____________
	darunter: 102	an Finanzdienstleistungs- oder Wertpapierinstituten		102	____________			315	Gewinnvortrag/Verlustvortrag		315	____________
									316	Bilanzgewinn/Bilanzverlust²		316	____________
110	Treuhandvermögen		110	____________
										(318 + 314 + (./.) 315 + (./.) 316)		310	____________
120	Ausgleichsforderungen gegen die öffentliche Hand (einschließlich Schuldverschreibungen aus dem Umtausch von Ausgleichsforderungen)		120	____________		320	Sonstige Verbindlichkeiten		320	____________
130	Immaterielle Anlagewerte		130	____________		322	Übrige Passiva		322	____________
140	Sachanlagen		140	____________			darunter: 323	Periodengewinn		323	____________
141	Eingefordertes, noch nicht eingezahltes Kapital		141	____________		330	Summe der Passiva (210 + 220 + 230 + 235 + 240 + 250 + 260 + 280 + 290 + 300 + 310 + 320 + 322)		330	____________
170	Sonstige Vermögensgegenstände		170	____________		_______________________________________________________
180	Rechnungsabgrenzungsposten		180	____________		340	Eventualverbindlichkeiten
181	Übrige Aktiva		181	____________			341	Eventualverbindlichkeiten aus weitergegebenen abgerechneten Wechseln (einschließlich eigener Ziehungen)		341	____________
	darunter: 182	Periodenverlust		182	____________			342	Verbindlichkeiten aus Bürgschaften und Gewährleistungsverträgen		342	____________
190	Nicht durch Eigenkapital gedeckter Fehlbetrag		190	____________			343	Haftung aus der Bestellung von Sicherheiten für fremde Verbindlichkeiten		343	____________
200	Summe der Aktiva (010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080 + 081 + 090 + 100 + 110 + 120 + 130 + 140 + 141 + 170 + 180 + 181 + 190)		200	____________				(341 + 342 + 343)		340	____________
								350	Plazierungs- und Übernahmeverpflichtungen		350	____________

								360	Rücknahmeverpflichtungen aus unechten Pensionsgeschäften		360	____________

								370	Unwiderrufliche Kreditzusagen		370	____________

									Größere Veränderungen einzelner Positionen bitte gesondert erläutern.