Anlage 5 WpI-AnzV - (zu § 12)Formular WpI-ZDZweigstelle und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr ohne Errichtung einer Zweigstelle im Drittstaat

(Fundstelle: BGBl. 2023 I Nr. 349, S. 23 - 24)

(Anzeige nach § 64 Absatz 1 Nummer 6 des Wertpapierinstitutsgesetzes)

Bundesanstalt für
Finanzdienstleistungsaufsicht

Deutsche Bundesbank
Hauptverwaltung

Ident-Nummer
des Wertpapierinstituts

Wird von der Behörde ausgefüllt

1. Angaben zum Wertpapierinstitut
Firma (laut Registereintragung)
Sitz mit PLZ
BAK-Nummer
Ident-Nummer (falls bekannt)

2. Art der Anzeige

3. Angabe des Drittstaates

4. Datum der Wirksamkeit

5. Anschrift der Zweigstelle(bei Verlegung neue Anschrift)
	Straße, Hausnummer
Postleitzahl
Ort
Staat
Kontaktdaten
	Telefon
E-Mail

6. Angabe der im Drittstaat aufgenommenen Dienstleistungen (Bitte vollständige Angaben machen.)
6.1 Wertpapierdienstleistungen (§ 2 Absatz 2 WpIG und § 15 Absatz 3 WpIG)
□	Finanzkommissionsgeschäft (§ 2 Absatz 2 Nummer 1 WpIG)
□	Emissionsgeschäft (§ 2 Absatz 2 Nummer 2 WpIG)
□	Anlagevermittlung (§ 2 Absatz 2 Nummer 3 WpIG)
□	Anlageberatung (§ 2 Absatz 2 Nummer 4 WpIG)
□	Abschlussvermittlung (§ 2 Absatz 2 Nummer 5 WpIG)
□	Betrieb eines multilateralen Handelssystems (§ 2 Absatz 2 Nummer 6 WpIG)
□	Betrieb eines organisierten Handelssystems (§ 2 Absatz 2 Nummer 7 WpIG)
□	Platzierungsgeschäft (§ 2 Absatz 2 Nummer 8 WpIG)
□	Finanzportfolioverwaltung (§ 2 Absatz 2 Nummer 9 WpIG)
□	Eigenhandel (§ 2 Absatz 2 Nummer 10 WpIG)
□	Eigengeschäft (§ 15 Absatz 3 WpIG)
6.2 Wertpapiernebendienstleistungen (§ 2 Absatz 3 WpIG)
□	Verwahrung und die Verwaltung von Finanzinstrumenten (§ 2 Absatz 3 Nummer 1 WpIG)
□	Gewährung von Darlehen (§ 2 Absatz 3 Nummer 2 WpIG)
□	Beratung von Unternehmen über die Kapitalstruktur (§ 2 Absatz 3 Nummer 3 WpIG)
□	Devisengeschäfte (§ 2 Absatz 3 Nummer 4 WpIG)
□	Erstellen oder Verbreiten von Empfehlungen oder Vorschlägen von Anlagestrategien (§ 2 Absatz 3 Nummer 5 WpIG)
□	Dienstleistungen, die im Zusammenhang mit dem Emissionsgeschäft stehen (§ 2 Absatz 3 Nummer 6 WpIG)
□	Dienstleistungen, die sich auf einen Basiswert im Sinne des § 2 Absatz 8 Nummer 2 oder Nummer 5 WpIG beziehen (§ 2 Absatz 3 Nummer 7 WpIG)
6.3 Nebengeschäfte (§ 2 Absatz 4 WpIG)
□	Verwahrung und die Verwaltung von Wertpapieren ausschließlich für alternative Investmentfonds (AIF) (§ 2 Absatz 4 Nummer 1 WpIG)
□	Drittstaateneinlagenvermittlung (§ 2 Absatz 4 Nummer 2 WpIG)

7. Bemerkungen

8. Kontakt für Rückfragen
Name
Telefon-Nummer
E-Mail

9. Unterschrift

Ort/Datum	eigenhändige Unterschrift