Kautionssystem in den USA - Bail Bond System in the US - GER/ENG version part I

Kautionssystem in den Vereinigten Staaten - Teil I

In den Vereinigten Staaten hat sich aufgrund der dortigen prozessrechtlichen Situation das sogenannte Kautionssystem, insbesondere im Strafverfahren entwickelt, das sich erheblich von anderen Ländern (beispielsweise hierunter auch Deutschland) unterscheidet.

Hier in den USA kann ein Angeklagter bis zur anberaumten Hauptverhandlung gegen Zahlung einer Barkaution wieder auf freien Fuß gesetzt werden und wird bis dahin aus der Haft entlassen. Dies geschieht aus dem Grund, dass durch die Zahlung einer Kaution gewährleistet werden soll, dass der Angeklagte zum Hauptverhandlungstermin erscheint. 

Nach dem 8. Zusatzartikel zur Verfassung der Vereinigten Staaten darf die Höhe der Kaution nicht unverhältnismäßig hoch sein, sie beträgt je nach US-Bundesstaat und Kautionsagenten bzw. beauftragten Büro zwischen 15-30% der gesamten Kautionssumme. Wenn also bei kleineren Anklagen eine Kautionssumme von ca. 10.000 USD festgesetzt wird, entspricht dies einer Provision zwischen 1.500 - 3000 USD. 

Während hingegen in europäischen Ländern der Verdächtige oftmals auf freiem Fuß bleibt, wenn nicht von einer Fluchtgefahr (oder Verdunkelungsgefahr) auszugehen ist, ist dies grundsätzlich in den USA nicht der Fall. In den Vereinigten Staaten hingegen gibt es die in Deutschland bekannte Untersuchungshaft nicht, sodass der Angeklagte sofort in ein reguläres Gefängnis kommt und dort grundsätzlich bis zum Verhandlungstermin verbleibt. Dies ist womöglich auch dem Umstand geschuldet, dass es in den USA keine Meldepflicht gibt, d.h. also ein Untertauchen in anderen Bundesstaaten ist deutlich einfacher. 

Daher bietet das US-amerikanische Rechtssystem – bei fast allen geringfügigen Anklagen bis hin zu Verbrechenstatbeständen, sofern es sich nicht um bestimmte schwere Katalogtaten handelt – die Möglichkeit, gegen Zahlung einer Barkaution (auch per Kreditkarte möglich) in Freiheit auf die Verhandlung zu warten. Dies ist gängige Praxis in den USA. Die Kaution dient dem Justizsystem und dem zuständigen Strafgericht als Sicherheit dafür, dass der Angeklagte ordnungsgemäß zur Eröffnung seiner Hauptverhandlung persönlich vor Gericht erscheint – ansonsten fällt die Kaution nach einer bestimmten Frist an den Staat. Bei Abschluss des ordentlichen Gerichtsverfahrens, wenn der Angeklagte zu allen Verhandlungsterminen erschienen ist, wird die hinterlegte Kaution zurückerstattet. Dabei ist es unerheblich, ob der Angeklagte freigesprochen oder für schuldig befunden wurde.

2017 wurde bspw. in New Jersey eine Gesetzesänderung beschlossen, nach welcher anstelle einer Geldkaution mittels eines Algorithmus (Public Safety Assessment) die Wahrscheinlichkeit errechnet werden soll, ob eine Person zur Verhandlung erscheint und ob diese auf freiem Fuß eine Straftat begehen wird. Das Ergebnis der Berechnung ist eine Empfehlung für den Richter, wie er vorgehen kann (z. B. Verhängung von Hausarrest, Drogentests, Fußfessel etc. anstelle einer Kaution). Bei schwerwiegenden Delikten wird immer die Inhaftierung empfohlen (z. B. bei Sexualdelikten, Raub, Mord etc.). Am 9. Januar 2018 wurde auch in New York vom Gouverneur ein Gesetzesvorschlag eingebracht, so dass bei kleineren Vergehen und nicht gewalttätigen Straftaten keine Kaution mehr verlangt werden muss. Ähnliche Überlegungen werden auch von der Staatsanwaltschaft von Atlanta angestellt.

In den USA sehr üblich kommt an dieser Stelle der sogenannte Kautionsagent (bail bondsman oder auch bail bond agent) ins Spiel. Dieser sichert - kurz gefasst - für das Gericht das Erscheinen des Angeklagten in der Hauptverhandlung gegen eine Zahlung einer bestimmten Provision (ca. 15-30% der Kautionssumme, die durch das Gericht festgesetzt wurde). Dabei stehen die Begriffe bail für Kaution und bond für Bürgschaft, das heißt, der Kautionsagent bürgt für die Kaution, z. B. in Form einer Bankgarantie. Der Richter legt die Höhe der Kaution je nach den vorliegenden Umständen fest, d.h. Straferwartung und konkreter Strafvorwurf, Risikoeinschätzung der Flucht, Vorliegen der sozialen und finanziellen Stabilität, Bestehen eines qualifizierten Arbeitsplatzes, etc. Je mehr positive Faktoren der Angeklagte vorweisen kann, desto niedriger fällt die Kautionssumme aus. 

Der Angeklagte hat sodann unmittelbar mit Inhaftierung das Recht, einen Familienangehörigen oder Anwalt zu kontaktieren. Vielfach können Angeklagte die hohen Kosten für einen Anwalt nicht aufbringen und wählen zunächst den Weg über den Kautionsagenten, um bis zu dem Zeitpunkt der Hauptverhandlung auf freien Fuß zu kommen. Denn dadurch ist sichergestellt, dass der Angeklagte seiner Arbeit nachgehen kann und damit die lebenswichtigen Einkünfte erzielt. Oftmals verlangt der Kautionsagent die Stellung von zusätzlichen Sicherheiten wie Kfz-Brief, Immobilien oder Schuldschein eines Verwandten. Ein naher Angehöriger oder Vetrauter weist die Provision an den Kautionsagenten an, sodass dieser für den Angeklagten tätig werden kann.  

English Version:

Bail Bond System in the United States - Part I

In the United States, due to the procedural situation there, the so-called bail system has developed especially in criminal proceedings which differs considerably from other countries (including Germany for example). 

Here in the United States, a defendant can be released on cash payment of charge until the scheduled main hearing and is able to leave jail until then. This is primarly done for the reason that the purpose of paying a bail is to ensure that the accused will appear at the trial date before the judge.

According to the 8th Amendment to the United States Constitution, the amount of the bail must not be disproportionately high but is between 15-30% of the total bail amount depending on the US state and bail agent or appointed office. So if a bail amount of around 10,000 USD is set for minor charges, this corresponds to a commission between 1,500 - 3,000 USD. On the other hand while in European countries the suspect often remains in jail unless there is a risk of flight (or risk of blackout), this is generally not the case in the US. In the United States, on the other hand, there is no pre-trial detention known in Germany, so that the accused is immediately taken to a regular prison and generally remains there until the trial date. This is possibly also due to the fact that there is no compulsory registration required in the US, i.e. hiding in other states is much easier.

For that reason, the US legal system offers the option of awaiting the trial in freedom in exchange of cash payment (also possible by credit card) for almost all minor charges up to and including criminal offenses and felonies, provided that it does not involve certain serious cataloged charges. This is common practice in the United States. The bail serves the judicial system and the competent criminal court as security that the accused appears in person at the opening of his main hearing - otherwise the bail falls to the state after a certain period of time. At the conclusion of the due process if the defendant has appeared for all the hearing, the deposit will be returned. It does not matter whether the accused was acquitted or found guilty. 

In 2017, for example, a change in the law was passed in New Jersey according to which instead of a cash deposit an algorithm (Public Safety Assessment) should be used to calculate the probability of whether a person will appear for the hearing and whether he or she will commit a crime at large. The result of the calculation is a recommendation for the judge on how to proceed (e.g. imposing house arrest, drug tests, ankle shackles, etc. instead of bail). Imprisonment is always recommended for serious offenses (e.g. sexual offenses, robbery, murder, etc.). On January 9th 2018, the governor also introduced a bill in New York so that bail no longer has to be requested for minor offenses and non-violent crimes. Similar considerations are being made by the Atlanta State Attorney's Office. 

Very common in the US, the so-called bail bond agent comes into play at this point. In a nutshell, he or she secures the appearance of the accused in the main hearing for the court for the payment of a certain commission the accused has to pay (approx. 15-30% of the total amount of charge that was determined by the court). The terms bail stand for deposit and bond for guarantee, that is, the bond agent guarantees the deposit, e.g. in the form of a bank guarantee. The judge determines the amount of the bail depending on the circumstances, i.e. expectation of punishment and specific criminal charge, risk assessment of the flight, existence of social and financial stability, existence of a qualified job, etc. The more positive factors the accused can show, the lower the amount of charge will be.

The accused then has the right to contact a family member or a lawyer immediately upon imprisonment. In many cases, defendants cannot afford the high lawyers fees instantly and first choose to go through the bail agent in order to be released from jail until the time of the court hearing. Because this ensures that the accused can go about his work and thus achieve the vital income. The bail agent often demands additional security such as a vehicle letter, real estate or borrower's note from a relative. A close relative or confidante assigns the commission to the bail agent so that he can act on behalf of the defendant.