Rechtstipps zu "Compliance"

„… Bedeutung. Compliance und Vermeidung von BIAS Finanzinstitute sind verpflichtet, sicherzustellen, dass ihre KI-Anwendungen keine diskriminierenden, unethischen oder rechtswidrigen Entscheidungen treffen …“ Weiterlesen

„… Rechtsberatung, die darauf ausgerichtet ist, Sie durch die komplexen rechtlichen Rahmenbedingungen der Krankenhausreform zu führen. Wir unterstützen Sie dabei, Compliance-Risiken zu minimieren …“ Weiterlesen

„… Zusammenhang mit dem Compliance-Fall aus der Zeit vor dem Insolvenzantrag stehen. „Es bestehen Anhaltspunkte für Unregelmäßigkeiten. Wir prüfen detailliert die entsprechenden Sachverhalte“, sagt Metzger …“ Weiterlesen

„… von der Gesellschaft kommuniziert dass „der lange Atem ausgegangen“ sei, eine vorherrschende Zurückhaltung der Investoren- und Käuferseite zu überbrücken. Eine Neuaufstellung der Gruppe sei angepeilt. Compliance …“ Weiterlesen

„… die d.i.i.-Gruppe zuletzt auch mit einem Compliance-Problem zu kämpfen. So sollen Handwerker mithilfe eines internen Mitarbeiters deutlich zu hohe Rechnungen gestellt und das Geld kassiert haben …“ Weiterlesen

„… Compliance-Fall um betrügerische Scheinabrechnungen (Beseitigung von Vogelkot und Ölflecken) beim Wiesbadener Immobilienunternehmen d.i.i. Deutsche Invest Immobilien GmbH (in Wahrheit …“ Weiterlesen

„… als Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG) 16 Alternative Investmentfonds (AIF) der d.i.i.-Gruppe mit einem Gesamtvolumen von rund 621 Millionen Euro. BaFin-Sonderprüfung wegen Compliance-Vorwürfen …“ Weiterlesen

„… aus schweren Straftaten, kurz: Gelwäschegesetz (GwG). Dieses folgt EU-Richtlinien und hat u.a. die Compliance-Anforderungen erhöht. Wann rührt ein Gegenstand aus einer rechtswidrigen Tat? Gegenstände …“ Weiterlesen

„… kann. Ich berate bereits eine Vielzahl von AnlegerInnen von d.i.i.-Anlegern, sodass uns die einzelnen Probleme bekannt sind. So wird z.B. auch zu hinterfragen sein, ob und in welchem Umfang der Compliance …“ Weiterlesen

„… , die bereits bestehenden nationalen Regelungen dem EU-Lieferkettengesetz anzupassen. Gleiches sollten auch die betroffenen Unternehmen tun und ggf. ein effektives Compliance-System installieren, um …“ Weiterlesen

„… , die das Unternehmen geschädigt haben sollen und aufgrund derer der Jahresabschluss verschoben werden musste. Der Schaden soll zwar überschaubar sein, dennoch will sich die Bafin einen Überblick über die Compliance …“ Weiterlesen

„… eine umfassende Compliance-Strategie. Unternehmen, die Prepaid-Produkte anbieten oder beabsichtigen, in diesen Markt einzutreten, sollten die geltenden Vorschriften sorgfältig prüfen (lassen …“ Weiterlesen

„… . Der Schaden soll zwar überschaubar gewesen sein, rief aber die Finanzaufsicht BaFin auf den Plan, die die Compliance-Organisation des Unternehmens einer Sonderprüfung unterzieht. Anleger dürften aufgrund …“ Weiterlesen

„… und nicht die vertragliche Bezeichnung derselben ankommen wird. Vorteile der Compliance-Bemühungen Eine frühzeitige rechtliche Beratung bei Unklarheiten hinsichtlich der Abgrenzung zwischen Selbstständigkeit …“ Weiterlesen

„… GmbH kommt plötzlich Die Unternehmensgruppe der d.i.i. wurde letztes Jahr von einem Compliance-Vorfall überschattet, der dazu führte, dass die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin …“ Weiterlesen

„… . In diesem Tätigkeitsbereich gehört die Compliance genauso zu den Aufgaben, wie die aktive Vertretung nach außen. Gerade in der Vergangenheit wurde er bereits im Zusammenhang mit der CBD-Problematik mit vielen …“ Weiterlesen

„… Die Nichteinhaltung der NIS-2-Richtlinie kann erhebliche Risiken für Unternehmen mit sich bringen. Ohne die Inanspruchnahme fachkundiger Betreuung besteht die Gefahr von Compliance-Verstößen, die zu rechtlichen …“ Weiterlesen

„… . Rechtliche Risiken Regulatorische Unsicherheit und Compliance : Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat Kryptowährungen als Rechnungseinheiten anerkannt, was sie unter bestimmte …“ Weiterlesen

„… einzurichten, um die ordnungsgemäße Abwicklung von Zahlungen sicherzustellen und Risiken wie Betrug oder technische Ausfälle zu minimieren. Compliance und Geldwäscheprävention E-Geld-Institute müssen strenge …“ Weiterlesen

„… etc. Beratung und Unterstützung im Bereich Datenschutz/DSGVO (Compliance, inbs. bei "Datenpannen"/Datenschutzvorfällen Verhandlung und Erstellung urheberrechtlicher Werk- und Lizenzverträge …“ Weiterlesen

„… , und die rechtliche Einordnung kann erhebliche Auswirkungen auf Steuern, Compliance und Berichtspflichten haben. Steuerliche Implikationen: Das Halving kann auch steuerliche Konsequenzen haben, insbesondere …“ Weiterlesen

„… fälschlicherweise eine Straftat vorgeworfen wurde. GwG stellt erhöhte Anforderungen an Sorgfaltspflichten und Compliance Gleichzeitig hat das GwG die Sorgfaltspflichten und die Anforderung an die Compliance …“ Weiterlesen

„… sowie ein Vortrag zu etwaig getätigten Compliance-Maßnahmen. Neue Unterlassungserklärung gefordert Wenn gegen eine einmal abgegebene Unterlassungserklärung verstoßen wurde, hat der Abmahner …“ Weiterlesen

„… vermeiden. Compliance mit den KYC-Vorschriften : Stellen Sie sicher, dass Sie die "Know Your Customer" (KYC)-Vorschriften Ihrer Bank erfüllen, indem Sie Ihre Identität und wirtschaftlichen Berechtigten …“ Weiterlesen